SFU 1493 Regelverk for finansiell rådgivning
GJELDER FOR STUDIEÅRET 2013/2014
|
SFU 1493 Regelverk for finansiell rådgivning
Kursansvarlig
Jone Engh
Institutt
Institutt for regnskap - revisjon og jus
Semester
Se studieplan for aktuelt studium
Studiepoeng
7,5
Undervisningsspråk
Norsk
Innledning
Kurset gir kompetanse i regelverket for finansiell rådgivning, og retter seg blandt annet mot de som arbeider som finansiell rådgiver eller som leder, organiserer eller kontrollerer slik virksomhet. Kurset skal gi studentene kompetanse til å oppfylle lovens krav til finansiell rådgivning og/eller lede, organisere og/eller kontrollere slik virksomhet på forsvarlig måte slik at lovens krav oppfylles. Kurset dekker fagplanen innenfor fagområdet 'Regelverk for finansiell rådgivning' i finansnæringens autorisasjonsordning for finansielle rådgivere.
Læringsmål
Kunnskapsmål
Studentene skal opparbeide kjennskap til:
- kravene som gjelder for finansrådgivning
- kravene til organisering av finansrådgivning
Ferdighetsmål
Studentene skal:
- settes i stand til å kunne oppfylle lovgivningens krav i virke som finansiell rådgiver i konsesjonsbelagte foretak i finanssektoren
- kunne bidra til organisering av finansiell rådgivning slik at en både oppfyller lovens krav og krav til hensiktsmessighet/forsvarlighet
- bestå finansbransjens autorisasjonstest
Holdningsmål
Studentene skal utvikle forståelse av forskjellen på rettslige og etiske krav og forståelse av at begge typer krav må oppfylles. Studentene skal også utvikle evne til å benytte kunnskapene i praktisk virksomhet som finansrådgiver eller leder, organisator og/eller kontrollør av slik virksomhet.
Forkunnskaper
Ingen formelle krav.
Obligatorisk litteratur
Bøker:
Engh, Jone. 2009. Finansrådgivers ansvar og plikter. Cappelen akademisk
Annet:
Relevante saker for domstolene, finansmyndighetene og Bankklagenemnda m m, aktuell litteratur og materiale som spesifiseres og gjøres tilgjengelig mens kurset pågår.
Anbefalt litteratur
Emneoversikt
- Sentrale lover og lovens krav til god forretningsskikk (MiFID-reglene)
- Hovedpunktene i rammeverket for finansiell rådgivning, herunder hovedregler/normer for forholdet mellom rådgiver/selger
- Verdipapirhandellovens (vphls) definisjoner av sentrale begreper og anvendelsesområde
- Kravet til god forretningsskikk
- Kundeklasser, betydningen av kundeklasser og vilkår for omklassifisering
- Interessekonflikter
- Informasjons- og dokumentasjonskrav
- Informasjonssperrer mellom ulike virksomhetsområder
-
Verdipapirfond
- Informasjonsplikt ved kjøp av andeler i verdipapirfond
- De viktigste reglene/elementene i finansavtaleloven
- Informasjonsplikt ved åpning av konto -
Personopplysningsloven
- De viktigste reglene/elementene i personopplysningsloven
- Reglene om bruk av personopplysninger -
De viktigste reglene og elementer i forsikringsavtaleloven del B
- Forsikringsavtalelovens krav til informasjon - Taushetsplikt innad og utad for finansinstitusjoner, verdipapirforetak og forvaltningsselskaper o.a.
- Hovedreglene for angrerett ved kjøp av finansielle tjenester
- Hovedreglene i hvitvaskingsregelverkets undersøkelsesplikt
- Bankklagenemndas rolle og rettslige betydning
Dataverktøy
Det benyttes ingen spesielle dataverktøy i kurset.
Læreprosess og tidsbruk
Kurset gjennomføres med 2 studiesamlinger, totalt 3 dager med undervisning. Undervisningen vil være basert på forelesninger og arbeid med oppgaver og konkrete saker for domstolene og Bankklagenemnda. En vil benytte gruppearbeid med presentasjoner og tilbakemeldinger.
Det vil bli gitt tre obligatoriske innleveringsoppgaver. Banner-kodene for disse er SFU 14932, SFU 14933 og SFU 14934.
I tillegg må studentene arbeide med pensum på selvstendig basis.
Oppsummering av tidsbruk:
Aktivitet | Timebruk |
Undervisning | 21 |
Oppgavetrening og gjennomgang knyttet til undervisning | 15 |
Foreberedelse til forelesningene/lese litteratur | 161 |
Eksamen | 3 |
Anbefalt tidsbruk totalt | 200 |
Eksamen
Kurset avslutten med en tre timers skriftlig, individuell eksamen.
Eksamenskode(r)
SFU 14931 - Skriftlig eksamen, teller 100% for å oppnå karakter i kurset SFU 1493 Regelverk for finansiell rådgivning, 7,5 studiepoeng.
Hjelpemidler til eksamen
Norges lover eller annen trykt lovsamling, forskrifter og utkast til nye lover. I tillegg kan det benyttes lovtekster utdelt i undervisningen dersom disse har BI-logo.
Under punktet eksamensinformasjon i studiehåndboken på web finnes det definisjoner av hjelpemidler ved skriftlig skoleeksamen. Legg særlig merke til bruk av kalkulator. http://www.bi.no/studiehandbok/hjelpemidler
Kontinuasjon
Kontinuasjon ved neste ordinære gjennomføring av kurset.
Tilleggsinformasjon