LUS 1063 Utvalgte praktiske problemstillinger
LUS 1063 Utvalgte praktiske problemstillinger
Finansnæringen er underlagt et strengt regelverk knyttet til hvitvasking, terrorfinansiering og sanksjoner. Kurset gir overordnet innsikt i gjeldende regler og anbefalinger såvel som kommende regelverk på EU nivå. Videre gis deltakerne opplæring i praktiske problemstillinger knyttet til etterlevelse av regelverket, så som rapporteringsplikten, taushetsplikten, informasjonsutveksling, avvikling av kundeforhold, transaksjonsovervåkning og tilsyn..
Kurset retter seg bredt mot ansatte i finansnæringen (med utgangspunkt i bank) med noe praktisk erfaring i arbeidet knyttet til økonomisk kriminalitet, herunder oppgaver innen antihvitvasking (AML), bekjempelse av terrorfinansiering (CFT), compliance, sanksjonsbrudd mv, samt andre roller med grenseflate mot økonomisk kriminalitet. Kurset retter seg ikke spesifikt mot ansatte med øverste lederoppgaver innen området.
Det overordnede kurset Økonomisk kriminalitet i finansnæringen- praktisk etterlevelse av regelverket (knyttet til hvitvasking, terrorfinansiering og sanksjoner) (kursserien) er delt inn i tre hoveddeler /moduler som kan tas separat. Dette kurset, Utvalgte praktiske problemstillinger, er modul 3 av kursserien.
Etter gjennomført kurs skal deltakerne ha tilegnet seg kunnskap om:
- Hvitvaskingslovens krav knyttet til taushetsplikt, samarbeid og informasjonsutveksling, rapportering, personvern og avvikling av kundeforhold, derisking mv.
- Økokrim (FIU-Norway) og Finanstilsynets forventninger knyttet til tilsyn av rapporteringspliktige
- Finanstilsynets forventninger og rettspraksis knyttet til avvikling av kundeforhold
Etter gjennomført kurs skal deltakerne være i stand til å:
- Håndtere regelverkets krav knyttet til rapportering, taushetsplikt og personvern, avsløringsforbud, avvikling og informasjonsdeling
- Forstå praktiske forhold knyttet til transaksjonsovervåkning, gjennomføring av tilsyn mv.
Deltakerne skal forstå det overordnede regelverket knyttet til de temaene som kurset omfatter- rapportering, taushetsplikt og personvern, informasjonsdeling, avvikling av kundeforhold og transaksjonsovervåkning.
Gjennom praktiske øvelser og etiske dilemmatrening i samarbeid med andre skal deltakerne utvikle kritisk sans til regelverket, samt til finansinstitusjoners så vel som Finanstilsynets praksis knyttet til de aktuelle problemstillingene.
Innledning: I dette kurset, Modul 3: Praktiske problemstillinger, skal deltakerne lære om enkelte øvrige praktiske problemstillinger knyttet til arbeidet med å avverge økonomisk kriminalitet.
En viktig side av pliktene under lovverket er undersøkelsesplikt og rapportering. Aktuelle problemstillinger er grensen for rapportering av mistenkelige forhold og konsekvensene av rapportering, herunder mulig gjennomføringsforbud og avsløringsforbud. Muligheter for utveksling av opplysninger internt i konsernet og med andre rapporteringspliktige er videre praktisk viktig.
Videre skal deltakerne lære om taushetsplikt og behandling av personopplysninger mv, herunder forholdet til personopplysningsloven, registrering og lagring av dokumenter og opplysninger og sletting. Deltakerne skal også lære om mulige anonyme varslingssystemer og vern mot negative reaksjoner ved rapportering.
Deltakerne skal videre lære om regelverk og rettspraksis knyttet til avvikling av kundeforhold.
Modulen vil videre behandle praktiske problemstillinger knyttet til transaksjonsovervåkning samt tilsyn fra Finanstilsynet.
Opplegg: Synkron digital undervisningstid er 3 x 3 undervisningstimer samt online aktiviteter og egenlæring.
Forelesere/bidragsytere: BI med gjesteforelesere fra finansnæringen, advokatbransjen mv.
Hovedinnhold:
- Taushetsplikt, rapportering, personvern mv.
- Samarbeid og informasjonsutveksling
- Avvikling av kundeforhold
- Transaksjonsovervåkning- praktiske forhold
- Tilsyn - praktiske forhold
- Praktiske caser
Kurset gjennomføres ved felles digitale samlinger og forelesninger samt ikke-synkron digital undervisning og andre online aktiviteter. Undervisningen som foregår online kan bestå av podcaster, videoer, simuleringer, oppgaver og andre digitale læringselementer.
I BIs etter- og videreutdanningstilbud ved BI Executive, stilles det et gjensidig krav til student og kursansvarlig om involvering av studentens erfaring i planlegging og gjennomføring av kurs, moduler og programmer. Det vil si at studenten har rett og plikt til å involvere seg med egen kunnskap og relevant erfaring.
Kurset er en del av kursserien Økonomisk kriminalitet i finansnæringen- praktisk etterlevelse av regelverk. Eksamen og kursbevis gis kun ved påmelding og gjennomføring av alle modulene i kursserien, inklusive eksamen.
Deltakerne forutsettes å ha noe relevant arbeidserfaring innen finans/bank.
| Vurderinger |
|---|
Kommentar: Det vil ikke være eksamen tilordnet dette kurset, dersom det tas separat og uavhengig av de øvrige to modulene som inngår i kursserien, se mer under Tilleggsinformasjon. Studenter som gjennomfører kurset uten eksamen, har mulighet til å få et digitalt kompetansebevis. |
| Aktivitet | Varighet | Kommentar |
|---|---|---|
Undervisning | 15 Time(r) | Kurset gjennomføres ved felles digitale synkrone forelesninger/samlinger (til sammen 9 timer) samt ytterligere digitale aktiviteter. |
Forberedelse til undervisning | 10 Time(r) | Egen aktivitet |
Studentenes eget arbeid med læringsressurser | 17 Time(r) | Egen aktivitet |
Text for 0 credits
