LUS 1061 Regelverk og risikoer
LUS 1061 Regelverk og risikoer
Finansnæringen er underlagt et strengt regelverk knyttet til hvitvasking, terrorfinansiering og sanksjoner. Kurset gir overordnet innsikt i gjeldende regler og anbefalinger såvel som kommende regelverk på EU nivå. Videre gis deltakerne opplæring i praktisk risikobasert tilnærming innen ulike typer oppgaver underlagt lovkravene.
Kurset retter seg bredt mot ansatte i finansnæringen (med utgangspunkt i bank) med noe praktisk erfaring i arbeidet knyttet til økonomisk kriminalitet, herunder oppgaver innen antihvitvasking (AML), bekjempelse av terrorfinansiering (CFT), compliance, sanksjonsbrudd mv, samt andre roller med grenseflate mot økonomisk kriminalitet. Kurset retter seg ikke spesifikt mot ansatte med øverste lederoppgaver innen området.
Det overordnede kurset Økonomisk kriminalitet i finansnæringen- praktisk etterlevelse av regelverk (knyttet til hvitvasking, terrorfinansiering og sanksjoner) (kursserien) er delt inn i tre hoveddeler /moduler som kan tas separat. Dette kurset, Regelverk og risikoer, er modul 1 av kursserien.
Etter gjennomført kurs skal deltakerne ha tilegnet seg kunnskap om:
- Overordnet regelverk:
- regelverket knyttet til økonomisk kriminalitet (ØK), herunder antihvitvasking (AML), terrorfinansiering (CTF), internasjonale sanksjoner,
- norsk og europeisk regelverk og anbefalinger, herunder kommende EU regelverk (EUs sjette AML direktiv med forordninger (AML pakken))
- Risikovurderinger: nasjonale og internasjonale risikovurderinger knyttet til økonomisk kriminalitet, herunder fra Finanstilsynet, Økokrim, PST og supranasjonale risk assessments fra EU mv,
- Standarder og anbefalinger: kunnskap om Finanstilsynets veiledere og anbefalinger samt internasjonale anbefalinger og standarder, herunder fra Financial Action Task Force (FATF)
- Andre etaters praksis og forventninger: praksis, veiledninger, risikovurderinger og anbefalinger fra Direktoratet for eksportkontroll og sanksjoner (DEKSA), Finanstilsynsklagenemda mv.
Etter gjennomført kurs skal deltakerne være i stand til å:
- Identifisere og analysere konkret risiko knyttet til økonomisk kriminalitet
- Forstå metoder for å øke bevisstheten om risikoen knyttet til hvitvasking, terrorfinansiering, sanksjoner og økonomisk kriminalitet generelt
Deltakerne skal få forståelse for økonomisk kriminalitet som samfunnsmessig problem..
Videre skal deltakerne få forståelse for juridiske rammevilkår, forskjellen mellom juridiske krav og anbefalinger samt overordnet oversikt over planlagte endringer i regelverket, samt ha tilstrekkelig kunnskap om regelverket til å kunne gjøre digitale søk og orientere seg.
Innledning: I dette kurset, også kalt Modul 1: Regelverk og risikoer, skal deltakerne lære om regelverk, tilsynspraksis og anbefalinger. Videre skal deltakerne eksponeres for ulike offisielle risikovurderinger og forstå hvilke sårbarheter og risikoer finansbransjen er utsatt for når det gjelder økonomisk kriminalitet. Deltakerne skal også eksponeres for type modus for økonomisk kriminalitet, hvitvasking, terrorfinansiering og sanksjonsbrudd og skal trenes til å gjenkjenne disse gjennom praktiske caser/oppgaver.
Modulen forutsetter egne forberedelser i form av kunnskap om regelverk, anbefalinger, tilsynspraksis og offentlige risikovurderinger.
Opplegg: Synkron digital undervisningstid er 3 x 3 undervisningstimer samt online aktiviteter og egenlæring.
Forelesere/bidragsytere: BI med gjesteforelesere fra finansnæringen, herunder samarbeidspartnere, offentlig virksomhet mv.
Hovedinnhold:
-
Introduksjon- presentasjoner, forventninger mv
-
Regelverk og anbefalinger knyttet til anti-hvitvasking, anti-terrorfinansiering, sanksjoner (herunder FATF anbefalinger og EUs sjette AML pakke)
-
Hvitvaskingsregelverket i Norge og EU, sanksjonsregelverket
-
Tilsynspraksis og anbefalinger - Finanstilsynet, DEKSA, FATF,
-
Kommende regelverk i EU
-
-
Sårbarheter og risikoer knyttet til økonomisk kriminalitet
-
Modus, trender, tilslørings-teknikker mv
-
-
Caser /oppgaver relatert til risikoen for hvitvasking, terrorfinansiering, sanksjonsbrudd og økonomisk kriminalitet.
Kurset gjennomføres ved felles digitale samlinger og forelesninger samt ikke-synkron digital undervisning og andre online aktiviteter. Undervisningen som foregår online kan bestå av podcaster, videoer, simuleringer, oppgaver og andre digitale læringselementer.
I BIs etter- og videreutdanningstilbud ved BI Executive, stilles det et gjensidig krav til student og kursansvarlig om involvering av studentens erfaring i planlegging og gjennomføring av kurs, moduler og programmer. Det vil si at studenten har rett og plikt til å involvere seg med egen kunnskap og relevant erfaring.
Kurset er en del av kursserien Økonomisk kriminalitet i finansnæringen- praktisk etterlevelse av regelverk. Eksamen og kursbevis gis kun ved påmelding og gjennomføring av alle modulene i kursserien, inklusive eksamen.
Deltakerne forutsettes å ha noe relevant arbeidserfaring innen finans/bank.
| Vurderinger |
|---|
Kommentar: Det vil ikke være eksamen tilordnet dette kurset, dersom det tas separat og uavhengig av de øvrige to modulene som inngår i kursserien, se mer under Tilleggsinformasjon. Studenter som gjennomfører kurset uten eksamen, har mulighet til å få et digitalt kompetansebevis. |
| Aktivitet | Varighet | Kommentar |
|---|---|---|
Undervisning | 15 Time(r) | Kurset gjennomføres ved felles digitale synkrone forelesninger/samlinger (til sammen 9 timer) samt ytterligere digitale aktiviteter. |
Forberedelse til undervisning | 10 Time(r) | Egen aktivitet |
Studentenes eget arbeid med læringsressurser | 17 Time(r) | Egen aktivitet |
Eksamen | Time(r) | Kurset omfatter ikke eksamen. Eksamen er likevel en del av kursserien, dvs dersom kursdeltakeren tar alle modulene. |
Text for 0 credits
